Loading...
Error

Получение предварительного согласия ЦБ РФ на покупку акций кредитной организации (Инструкция с приложениями)

 
Автор Сообщение

Sheldon Пол:Муж

09-Фев-2013 10:24

В данном вопросе нам следует руководствоваться следующими документами:
1. Инструкции Банка России от 21.02.2007 N 130-И "О порядке получения предварительного согласия Банка России на приобретение и (или) получение в доверительное управление акций (долей) кредитной организации" (зарег. в Минюсте РФ 14.03.2007 N 9098);
2. "Положение о порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации" утв. Банком России 19.06.2009 N 337-П)

Обращаю внимание - когда будете готовить, внимательно вчитывайтесь в положение 337-П, особенно в требования главы 5 и главы 7. Иначе, отказы неизбежны.

:flud: :offtopchik:
Вообще, позволю себе небольшое отступление и начну обзывать работников ЦБ буквоедами. Одно дело ФНС - практика, давно обтесанная жалобами в вышестоящие органы, суды и т.д. Чиновников ФНС таким образом приблизили к народу и проблем теперь не возникает (разве что индивидуальные вопросы, а также отсутсвие "прямых рук" у начинающих юристов-регистраторов). Наш, "в будущем мегарегулятор", ЦБ настолько обнаглел, что лепит в своих отказах опусы, которые надо рассказывать в" Смехопанораме" и только там. Один из последних - Ходатайство подавалось 21 января. 21 января же ФНС выпускает приказ об утверждении рекомендуемой формы справки об отсутствии задолженности, не публикуя этот приказ нигде (кстати, друзья-налоговики также подтвердили, что приказ выпустили потому что "давно пора было" но срок вступления не установили и не публиковали - потому что "хз" как быть дальше )))) ). Так что вы думаете, пришло приостановлении из ЦБ с требованием подать установленную (новую) справку взамен старой.... :durdom: я в шоке...ну да ладно, гневные тирады в сторону...
:flud: :offtopchik:

Итак, пишем Ходатайство:
Для этого нам понадобятся цифры будущей сделки, а именно: 1) сколько будем приобретать и какой это процент уставного капитала Банка; 2) номинальная стоимость одной акции; 3) сколько у нас окажется после сделки акций и какой процент от УК Банка;
Потом смотрим пределы, которые указаны в п. 1.3. Инструкции 130-И и вписываем их в Ходатайство. (у меня, к примеру пп.3 п. 1.3 - от 25 но не более 50)
Бухгалтерия готовит расчет чистых активов, баланс на отчетную дату и много еще чего - подробнее в Приложениях Ходатайства (ибо не бухгалтер я...).

ХОДАТАЙСТВО
В ********* территориальное управление Банка России

от Общества с ограниченной ответственностью «Ромашка»
ИНН/КПП: 7777777777/777701001;
ОГРН: 1041041041044
адрес местонахождения: 123456, г. Москва, ……
телефон: (495) 123-4567,
эл. адрес: http://romashka.ru

Ходатайство
о выдаче предварительного согласия Банка России на приобретение акций кредитной организации юридическим лицом, являющимся резидентом

Общество с ограниченной ответственностью «Ромашка», ОГРН: 1041041041044, в лице Генерального директора Иванова Ивана Ивановича, действующего на основании Устава, в связи с намерением приобрести акции Акционерного коммерческого банка - закрытое акционерное общество "Крутой банк", ИНН: *******, ОГРН: *******, адрес: 123456, г. Москва, ********** в количестве 4 249 509 (Четыре миллиона двести сорок девять тысяч пятьсот девять), номинальной стоимостью 10 (Десять) рублей за одну акцию по цене 73 (Семьдесят три) рубля за одну акцию, что составляет 30,2812% процентов уставного капитала кредитной организации и предполагаемым превышением предела приобретения, указанных в пункте 1.3 Инструкции Банка России от 21.02.2007 N 130-И "О порядке получения предварительного согласия Банка России на приобретение и (или) получение в доверительное управление акций (долей) кредитной организации" (зарег. в Минюсте РФ 14.03.2007 N 9098) – пп. 3 п.1.3 - свыше 25 процентов акций кредитной организации, но не более 50 процентов акций (включительно), а также в соответствии с ч. 8 ст. 11 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и в порядке гл. 2 Инструкции N 130-И ходатайствует о выдаче предварительного согласия Центрального банка Российской Федерации на приобретение указанного количества акций Акционерного коммерческого банка - закрытое акционерное общество "Крутой банк".
В результате приобретения в собственности приобретателя окажется 7 015 332 (Семь миллионов пятнадцать тысяч триста тридцать две) акции номинальной стоимостью 10 (Десять) рублей за акцию, что составит 49,99% процентов уставного капитала кредитной организации.
Связи приобретателя с другими акционерами (участниками) кредитной организации, акции (доли) которой приобретаются, отсутствуют.

P.S. (если ранее предоставлялось Ходатайство и получили отказ, то добавляем следующий абзац):
====
Копии учредительных документов, заверенных надлежащим образом, копия документа, подтверждающая основной государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации в качестве юридического лица, заверенная надлежащим образом; список участников (акционеров), являющихся собственниками более 5 процентов акций (долей, вкладов, паев) в уставном (складочном) капитале юридического лица - приобретателя акций (долей) кредитной организации представлялись ранее – внутренний исходящий Общества №123 от 11.12.2012 г. (зарегистрирован Московским ГТУ Банка Росси за номером №*****). Сведения в указанных документах на дату представления Ходатайства не менялись.
====

Приложения:
1. Бухгалтерский баланс организации на 31 декабря 2009 г.;
2. Отчет о прибылях и убытках организации за январь-декабрь 2009 г.;
3. Аудиторское заключение ООО «****» по финансовой (бухгалтерской) отчетности ООО «Ромашка» за 2009 г.;
4. Сборник публикаций №11-1-** (27.05.10);
5. Бухгалтерский баланс организации на 31 декабря 2010 г.;
6. Отчет о прибылях и убытках организации за период с 1 января по 31 декабря 2010 г.;
7. Аудиторское заключение ООО аудиторская фирма «*****» по финансовой (бухгалтерской) отчетности ООО «Ромашка» за 2010 г.;
8. Финансовая отчетность №*** (*) (12.05.11);
9. Бухгалтерский баланс организации на 31 декабря 2011 г.;
10. Отчет о прибылях и убытках организации за период с 1 января по 31 декабря 2011 г.;
11. Аудиторское заключение ООО аудиторская фирма «***» по финансовой (бухгалтерской) отчетности ООО «Ромашка» за 2011 г.;
12. Финансовая отчетность №* (**) (10.05.12);
13. Бухгалтерский баланс на 30 сентября 2012 г.;
14. Отчет о прибылях и убытках на 30 сентября 2012 г.;
15. Расшифровка дебиторской задолженности по состоянию на 30 сентября 2012 г.;
16. Расшифровка финансовых вложений стр. 1140, гр. 4, Ф1 на 30 сентября 2012 г.;
17. Бухгалтерский баланс на 30 ноября 2012 г.;
18. Отчет о прибылях и убытках на 30 ноября 2012 г.;
19. Расчет оценки стоимости скорректированных чистых активов организации на 30.11.2012 г.;
20. Расчет оценки стоимости чистых активов организации на 30.11.2012;
21. Сведения об отсутствии производства по делам о несостоятельности (банкротства);
22. Сведения об отсутствии судебных дел, которые могут привести к потере платежеспособности и финансовой устойчивости;
23. Сведения об отсутствии фактов неисполнения денежных обязательств;
24. Сведения об отсутствии перекрестного владения акциями;
25. Сведения об отсутствии дебиторской задолженности;
26. Сведения, предусмотренные п.5.1.10 "Положения о порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации", утвержденные. Банком России 19.06.2009 N 337-П;
27. Сведения об отсутствии фактов, которые бы оказали существенное влияние на финансовое положение юридического лица и без учета которых невозможна достоверная оценка финансового положения Общества;
28. Протокол общего собрания участников ООО «Ромашка» № **/20** от 30.01.2012 о назначении на должность генерального директора;
29. Приказ генерального директора ООО «Ромашка» от 08.02.2012 №1 о вступлении в должность;
30. Приказ генерального директора ООО «Ромашка» от 20.05.2012 №1 ( в части назначения главного бухгалтера Общества);
31. Сведения об отсутствии предписаний органа страхового надзора;
32. Сведения о существенных фактах, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью юридического лица;
33. Справка №**** о состоянии расчетов по налогам, сборам, пеням и штрафам организаций и индивидуальных предпринимателей по состоянию на 29 ноября 2012 г.;
34. Выписка из ЕГРЮЛ на ООО «Ромашка».

Генеральный директор
ООО «Ромашка» И.И. Иванов

(М.П.)

"___"__________ 20__ г.
:skull: 1. Пункты приложения с 1 по 20 - работа бухгалтера
:skull: 2. Пункты 21-27,31, 32 составляем сами
:skull: 3. Пункты 28,29,30, 34, а также забытые мною: Список акционеров Покупателя, которые имеют более 5% в УК Покупателя юрлица, ОГРН, Устав - я думаю итак все знают где брать.
:skull: 4. 33 - получаем в любимой и родной территориальной ИФНС

P.S. Все документы должны быть заверены надлежащим образом (нотариально или юр.лицом самостоятельно). Все предоставляемые документы п.3, а также документы бухгалтерии (хотя они итак содержат 2 подписи) должны быть подписаны Генеральным директором и Глав бухом. Да, даже справки, которые ЮЛ само составляет - придерутся и к этому.
P. P.S. Справки составляются дословно, как написано в 337-П. Т.е. просто переписываем пункты и ставим: "да-имелись" или "нет- случаев не было". Но об этом в дальнейших выпусках.
Следите за темой
Всем спасибо, до новых встреч! :beer:

Sheldon Пол:Муж

03-Мар-2013 10:48

Предварительное согласие получено :Yahoo!: :Yahoo!: :Yahoo!: !!!!
А теперь к теме.
Сейчас я расскажу как надо составлять справки для предоставления совместно с пакетом документов в ЦБ на получение предварительного согласия. Основной документ, которым надо руководствоваться - "Положение о порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации"
(утв. Банком России 19.06.2009 N 337-П).
Например, пункт 5.1.12. гласит:

Цитата:

Сведения о существенных фактах, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью юридического лица (кроме аффилированных лиц кредитной организации), произошедших за период с последней отчетной даты до даты представления документов в территориальное учреждение Банка России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России):
о фактах, повлекших разовое увеличение (уменьшение) стоимости активов больше чем на 10 процентов;
о фактах, повлекших разовое увеличение (уменьшение) чистой прибыли или чистых убытков больше чем на 10 процентов;
о фактах разовых сделок, размер которых либо стоимость имущества по которым составляет 10 и больше процентов активов юридического лица по состоянию на дату сделки.
При составлении справки будьте внимательны! Отвечать надо дословно на каждый пункт. Если существенный факт, например увеличение УК более чем на 10 %, имеется в одном экземпляре, то пишем, что факт повлекштй разовое увеличение ..тратата - увеличение УК.
Остальные факты, даже если их не было никуда не выбрасываем и исправно заносим в нашу справку. Как это примерно выглядит:
Общество с ограниченной ответственностью «Ромашка» (ИНН/КПП: 7777777777/777001001; ОГРН: 1041041041041 адрес местонахождения: 111222, г. Москва, ул. Ромашкина, д.1) настоящим сообщает сведения о существенных фактах, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью юридического лица, произошедших за период с последней отчетной даты до даты представления документов в территориальное учреждение Банка России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России):
1. О фактах, повлекших разовое увеличение (уменьшение) стоимости активов больше чем на 10 процентов:
01 января 2011 г. Уставный капитал ООО «Ромашка» увеличен и составляет 100 000 000(Сто миллионов) рублей;
2. Факты, повлекшие разовое увеличение (уменьшение) чистой прибыли или чистых убытков больше чем на 10 процентов отсутствуют;
3. Факты разовых сделок, размер которых либо стоимость имущества по которым составляет 10 и больше процентов активов юридического лица по состоянию на дату сделки отсутствуют.
Да, и не забудьте, что на каждом документе, составленном вами должны стоять 2 подписи - главбуха и ген дира.
Внимательно читайте название пунктов и подробно давайте ответы. Забудьте про нормальную логику и "понятное дело" - ЦБ не поймет. Ему нужно дословно по каждой фразе давать четкий ответ и будет вам счастье!

Lizavetka Пол:Жен

08-Мар-2013 12:08

Здравствуйте,может кто сталкивался, подскажите пожалуйста, - у меня вопрос по получениу предварительного соглашения, и я, к сожалению, не смогла найти на него нормативку.

В инструкции от 21.02.2007 N 130-И (ред. от 29.09.2011) "О порядке получения предварительного согласия Банка России на приобретение и (или) получение в доверительное управление акций (долей) кредитной организации"

3.3. В случае если приобретатель - юридическое лицо(...) создан в результате реорганизации в форме преобразования, выделения, разделения, слияния, в срок деятельности такого юридического лица включается срок деятельности реорганизованного лица. При этом если в слиянии участвуют несколько организаций, то срок деятельности реорганизованного лица определяется по той из организаций, у которой срок деятельности наибольший.

сутуация: происходит присоединение Юр.лица со сроком деятельности больше 3-х лет к Ю.лицу у которого менее 3-х лет деятельности (оно же Правопреемник). первое, у которого срок деятельности больше - прекращает свое существование.
соответственно вопрос - какой срок деятельности у предприятия? будет ли он определятся по тому Юр.лицу, которое присоеденилось? очень хотелось бы :)

Sheldon Пол:Муж

08-Мар-2013 18:10

Lizavetka писал(а):

Здравствуйте,может кто сталкивался, подскажите пожалуйста, - у меня вопрос по получениу предварительного соглашения, и я, к сожалению, не смогла найти на него нормативку.

В инструкции от 21.02.2007 N 130-И (ред. от 29.09.2011) "О порядке получения предварительного согласия Банка России на приобретение и (или) получение в доверительное управление акций (долей) кредитной организации"

3.3. В случае если приобретатель - юридическое лицо(...) создан в результате реорганизации в форме преобразования, выделения, разделения, слияния, в срок деятельности такого юридического лица включается срок деятельности реорганизованного лица. При этом если в слиянии участвуют несколько организаций, то срок деятельности реорганизованного лица определяется по той из организаций, у которой срок деятельности наибольший.

сутуация: происходит присоединение Юр.лица со сроком деятельности больше 3-х лет к Ю.лицу у которого менее 3-х лет деятельности (оно же Правопреемник). первое, у которого срок деятельности больше - прекращает свое существование.
соответственно вопрос - какой срок деятельности у предприятия? будет ли он определятся по тому Юр.лицу, которое присоеденилось? очень хотелось бы :)
Сроки складываются, не беспокойтесь :)

olchik-p3 Пол:Жен

18-Янв-2015 13:53

Здравствуйте! Готовлю пакет документов для подачи ходатайства в ЦБ, возникло несколько вопросов, в частности:
1.Анкета юридического лица-приобретателя должна заполняться собственноручно ЕИО или допускается машинописное заполнение? Кто подписывает указанную анкету: ЕИО или председатель Совета директоров? Этот вопрос регулируется Положением от 25.10.2013 №408-П, но не могу разобраться...
2. Правильно ли я понимаю, что документы, необходимые для оценки финансового положения, подаются вместе с ходатайством? Отдельно подавать ходатайство об оценке фин. положения не нужно?

Яндекс.Метрика powered by Sphinx


В Н И М А Н И Е
Сайт не распространяет и не хранит электронные версии произведений, а лишь бесплатно и без коммерческой выгоды (не требуя взамен платы,
SMS и т.д.) предоставляет доступ к создаваемому пользователями каталогу ссылок на торрент-файлы, которые содержат только списки хеш-сумм.
Убедительная просьба с жалобами обращаться напрямую к пользователю, разместившему торрент файл.

Вверх